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苏州财路基金销售业务被暂停6个月 第三方基金销

其一,业务发展部经理符啸愚无基金销售业务资格;其二,未制定对基金产品和基金投资人进行匹配的方法的相关制度;其三,公司销售的多只基金产品未经评级或评级不达标就上线销售,未?#34892;?#25191;行公司制定的基金销售业务制度;其四,网上开户时未要求基金投资人提供身份证明等相关资料。

2018年内,包括苏州财路基金在内,至少有4?#19994;?#19977;方基金销售平台被采取行政监管措施。这些公司因为不同程度的违规,而被监管方面采取责令改正并暂停办理基金销售业务的措施,或是被要求提交书面整改报告。2019年的监管力度更大,今年以来,除了苏州财路基金,还有4?#19994;?#19977;方基金销售平台被处罚。

日前,江苏证监局公布的一则行政监管措施显示,苏州财路基金销售有限公司(以下简称“苏州财路基金?#20445;?#22312;内部控制、投资者适当性和人员资格管理等方面存在较大问题?#22836;?#38505;隐患。监管方面将对苏州财路基金采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。值得注意的是,去年6月,江苏证监局也曾对苏州财路基金采取过责令改正的监管措施。

需要注意的是,去年6月,江苏证监局就曾对苏州财路基金出具过责令改正的行政监管措施。彼时,证监局也披露了在对该公司基金销售业务进行现场检查时发现的四类问题,包括公司资金长期被股东占用且未规范计入财务账;公司未建立选择销售基金产品的相关内控制度,且无基金产品选择决策过程的书面记录;公司基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金销售业务资格;公司未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开。

贺俊提醒投资者,特别是在第三方基金销售机构购买私募基金产品时,应当反复核实销售人员的身份以及基金产品的合规性。投资者可以登陆中国证券投资基金业协会的官方网站,查询基金销售人员是否具?#22797;?#19994;资格、销售机构是否有销售?#25163;剩?#26597;询基金产品是否备案。同时,应当?#38505;?#21548;取基金产品的风险提示事项,不应被高收益冲昏头脑,也不要因为?#36947;?#37325;大利好、高回报等内容影响了判断。

北京市盈科(广州)律师事务所高级合伙人、私募基金与投资法律事务部主任贺俊在接受《中国经营报》记者采访时指出,按?#23637;?#24448;经验,若整顿验收不合格,监管机构可能会将整顿期再延长6个月。由于独立基金销售机构的主要收入来源是基金销售费用,此次停业意味着对公司的经营造成压力。

记者就出现多项违规的具体原因以及公司整改情况向苏州财路基金方面提出采访,不过苏州财路基金前台工作人员表示不方便接受采访。3月7日,记者登陆财路基金网站发现,其官网只能用原有账户登陆,“马上开户”的功能暂不能使用。

另一方面,合规经营是?#34892;?#31532;三方平台面临的另一大挑?#20581;?#36817;年来,监管开始重视查处第三方基金销售平台的乱象,并加以整顿。

行业洗牌加剧

本报记者 易妍君 广州报道

2月22日,证监会发布了《公开?#25216;?#35777;券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》。该办法完善了基金销售业务资格退出机制,比如细化各类机构因重大违法违规行为被吊销牌照的制度安排,提高牌照吊销的可执行性。此外,在销售机构的展业范围、监管细则、投资者保护等方面,销售办法也做了进一步安排。

另一方面,随着监管趋严,第三方基金销售行业也将迎来“大洗牌”。日前发布的《公开?#25216;?#35777;券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》不仅引入了基金销售业务资格退出机制,也明确拓宽了监管范围。

需要注意的是,去年以来被查处的多?#19994;?#19977;方基金销售平台,都存在所销售产品与投资人不匹配的情况。

比如,苏州财路基金辩称虽未制定对基金产品和投资人进行匹配的相关制度,但是在业务系统里有设置。江苏证监局方面认为:“我会规章明确要求证券期货经营机构制定适当性管理制度,你公司未制定该制度明显违规。”苏州财路基金还辩称虽然公司销售了不达标的产品,但公司取得了相关基金管理人的营业执照和公司的介绍,对该部分产品按照审批流程报总经理同意后上线。监管方面则认为,其将评级不达标的产品按照审批流程报总经理同意后上线,违反了相关规定,反映出公司内控的不完善不健全。

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